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“散户大战”迫使美国监管机构考虑为做空、期权投资和游戏化制定新规则

时间:2021-06-11 阅读:72 回复:0

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作者:金融界

3月10日,资本邦了解到,截至周二收盘,游戏驿站(GME.US)再度大涨,股价升至246.9美元,涨幅达26.94%,已连续5个交易日上涨。此前Chewy创始人、激进投资者Ryan Cohen被任命为战略规划和资本分配委员会主席,他的两位盟友也入选该特殊委员会,助游戏驿站开展数字化转型。

此前的游戏驿站交易狂潮促使美国监管机构开始考虑为做空、期权投资和游戏化制定新规则,表明监管机构刚刚开始对市场动荡作出反应。

周二,马萨诸塞州民主党人沃伦公开了美国证券交易委员会代理主席Allison Herren Lee和监管券商行业的金融业监管局(Finra)首席执行官Robert Cook的回应。

在发给沃伦的一封信中,Lee提到了该机构应“认真考虑”的几项规则调整,其中包括提高期权交易经纪人的要求,对将客户股票交易指令卖给其他公司的经纪人提出新要求,提高对冲基金和其他股票做空者的披露标准。

Lee称,SEC正在研究市场操纵规则是否存在漏洞。

另一方面,Cook表示,Finra正在审查其规则是否充分解决了智能手机交易app带来的潜在风险。这些app可能通过技术性的提示和推送,促使投资者不断交易。

Cook指出,Robinhood某些功能“可以被视为具有类似游戏的功能,如果在设计时未考虑适当的合规性考量,将会给客户带来更大的风险,引发重要的监管问题。”

SEC和Finra都表示,他们正在调查任何不当行为,但拒绝透露具体细节。两家监管机构均未提供任何改革的时间表。

风险提示 : 资本邦呈现的所有信息仅作为参考,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎!

本文源自资本邦

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